Formation Fraude en salle des marchés
Formation de prévention des risques de fraude en salle des marchés
Fraude en salle des marchés, manipulation des marchés, Rogue trading, abus de marché ou délit d'initiés, autant de risques auxquels peuvent être confrontés les traders.
Cette formation sur la fraude en salle des marchés vous permettra d'identifier les risques de fraude auxquels vous pourriez être confronté et d'appréhender le contexte réglementaire qui encadre ces activités.
La finalité de ce stage d'1 jour, s'adressant à des professionnels de type auditeur/contrôleur interne, gestionnaires de risques opérationnels, sera de vous former à la prévention des risques de fraude et de mettre en place un contrôle interne efficace.
Objectifs pédagogiques de la formation Fraude en salle des marchés
- Comprendre et cerner les conséquences du risque de fraude interne dans les activités de marché
- Organiser la prévention et mettre en oeuvre les techniques de contrôle interne
Programme
Introduction à la fraude en salle des marchés : La réglementation applicable
- Retour sur le Comité de Bâle sur le contrôle bancaire (Basel Committee on Banking Supervision, BCBS)
- Comprendre le rôle des acteurs de la réglementation du contrôle des marchés
- Focus sur la réglementation internationale
- Focus sur la réglementation française en matière de salles des marchés
Appréhender les différentes notions de fraude sur les activités de marché
- Définition de la notion de fraude en salle des marchés
- Définir le principe d'abus de marché et le profil des fraudeurs
- Maîtriser la notion de rogue trading et rogue trader
Savoir identifier les risques de fraude en salle des marchés
- La chaîne Front to Back d'une salle de marché
- Identifier les vulnérabilités de la chaîne organisationnelle
- Comprendre le principe de manipulation des marchés
Anticiper, prévenir et limiter la fraude en salle des marchés
- Comme prévenir les fraudes ? Comment mesurer les risques de fraude ?
- Appréhender l'objectif du processus de maîtrise des risques
- Savoir réaliser une analyse du risque de fraude
- Appréhender l'organisation générale des systèmes de contrôle
Comprendre l'importance des codes d'éthique contre les abus de marché
- Le rôle de la Direction Générale et le rôle des fonctions de contrôle
- La mesure du risque de fraude
- La prévention du risque de fraude
- Que faire en cas d'incident constaté ?
- Suivi des préconisations du rapport Lagarde
- Définition de la notion de fraude en salle des marchés
- Définir le principe d'abus de marché et le profil des fraudeurs
- Maîtriser la notion de rogue trading et rogue trader
Savoir identifier les risques de fraude en salle des marchés
- La chaîne Front to Back d'une salle de marché
- Identifier les vulnérabilités de la chaîne organisationnelle
- Comprendre le principe de manipulation des marchés
Anticiper, prévenir et limiter la fraude en salle des marchés
- Comme prévenir les fraudes ? Comment mesurer les risques de fraude ?
- Appréhender l'objectif du processus de maîtrise des risques
- Savoir réaliser une analyse du risque de fraude
- Appréhender l'organisation générale des systèmes de contrôle
Comprendre l'importance des codes d'éthique contre les abus de marché
- Le rôle de la Direction Générale et le rôle des fonctions de contrôle
- La mesure du risque de fraude
- La prévention du risque de fraude
- Que faire en cas d'incident constaté ?
- Suivi des préconisations du rapport Lagarde
- Comme prévenir les fraudes ? Comment mesurer les risques de fraude ?
- Appréhender l'objectif du processus de maîtrise des risques
- Savoir réaliser une analyse du risque de fraude
- Appréhender l'organisation générale des systèmes de contrôle
Comprendre l'importance des codes d'éthique contre les abus de marché
- Le rôle de la Direction Générale et le rôle des fonctions de contrôle
- La mesure du risque de fraude
- La prévention du risque de fraude
- Que faire en cas d'incident constaté ?
- Suivi des préconisations du rapport Lagarde
- La mesure du risque de fraude
- La prévention du risque de fraude
Programme daté du 31/03/2020
Publics & pré-requis
Public cible
- Auditeurs et contrôleurs internes
- Gestionnaires des risques opérationnels
- Responsables métiers et autres cadres financiers confrontés aux problématiques de risques opérationnels dans les banques.
Pré-requis
Il est nécessaire d'avoir des connaissances de base sur les risques dans la banque pour suivre la formation fraude en salle des marchés
Méthodes pédagogiques
- Alternance de théorie et d'illustrations
- Cas/exercices pratiques tout au long de la formation
- Support de formation fraude en salle des marchés
- Auto évaluation préalable en amont de la formation
- Evaluation des acquis en fin de formation
Dates & lieux
DÉBUT | FIN |
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Selon vos disponibilités | Dans vos locaux |
Centre de formation ou classe virtuelle
Référence :
BNQ.05
Durée :
1 jour
Prix :
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FORMATION SUR MESURE
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