Centre National de la Formation Conseil en Entreprise

Formation Compliance dans la banque, finance et assurance

Durée conseillée 1 jour

Centre de formation validé Datadock

Formation compliance dans la banque, finance et assurance : comprendre les mécanismes de la conformité

Toutes les grandes entreprises ont développé un service conformité. Par contre, le secteur bancaire, financier et assurantiel, ont été soumis à des exigences de conformité ou compliance qui ont entièrement bouleversé l'organisation et les process de ces entreprises. Et ce, sous l'impulsion énergique de normes internationales telles que Bâle 2 et 3, solvency 2. Or, les autorités de tutelle veillent à ce que chaque acteur de l'entreprise comprenne les enjeux et les objectifs de ces réglementations. Cette formation conformité bancaire / compliance est une présentation de la compliance/conformité aux autres acteurs, cette formation présente cette branche d'activité de la Banque, et des Assurances.

Vous recherchez une formation conformité / compliance sur mesure ? contactez-nous !

Objectifs pédagogiques de la formation Compliance dans la banque, finance et assurance

  • Apprécier les mécanismes de la compliance en banque, finance et assurance
  • Appréhender l'organisation de la fonction et identifier les acteurs
  • Faire le point sur le déploiement, le suivi et les contrôles liés à la conformité

Introduction : Bien comprendre le principe de la conformité

  • Comprendre l'organisation et l'origine de la naissance de cette dimension compliance dans les entreprises
  • Appréhender les spécificités de la banque ou assurance par rapport aux entreprises concernées par la conformité

Comprendre et mesurer le principe de régulation de la fonction compliance

  • Maîtriser les textes internationaux et nationaux qui régissent la conformité
  • Faire le point sur les textes internes aux entreprises
  • Identifier les sanctions possibles en cas de non application et non-respect de ces textes

Comprendre l'organisation de la fonction compliance ou les acteurs de la conformité

  • Quels sont les acteurs de la fonction conformité ? Inspection générale, audit, CI...
  • Connaître l'organisation à 3 niveaux de la conformité ainsi que le principe de séparation du contrôle permanent et périodique
  • Comprendre le mécanisme du périmètre couvert (erreurs, vols, fraudes...)
  • Maîtriser l'organisation interne au département conformité : KYC, Lab/Lat, PPE, vigilance, etc.)

Comment s'organise le déploiement de la conformité auprès des opérationnels ?

  • Retour sur la déontologie : La gestion des conflits d'intérêt et Les règles de bonne conduite des collaborateurs
  • Assimiler les principes de la gestion du risque de fraude
  • Quelles relations avec les marchés ?
  • Focus sur les principes de la relation client : de la réclamation à la médiation
  • Appréhender les mécanismes du devoir d'alerte de chaque collaborateur

Assimiler le principe de déploiement renforcé et sanctionné pour des risques majeurs de réputations d'image

  • Les relations de la conformité avec la lutte contre la LAB/FT (Lutte antiblanchiment de capitaux et financement du terrorisme)
  • Mesurer et identifier les principes de lutte contre la corruption et le trafic d'influence

Public cible

Tout public souhaitant s'informer sur les mécanismes de la compliance

Pré-requis

Il est recommandé d'avoir des notions sur la réglementation bancaire, financière et assurentielle pour suivre notre stage de formation compliance dans la banque, finance et assurance (conformité niveau débutant)

Méthodes pédagogiques pour le stage Compliance dans la banque, finance et assurance

  • Alternance de théorie et d'illustrations
  • Cas/exercices pratiques tout au long de la formation
  • Support de cours formation compliance dans la banque, finance et assurance

Dates et lieux

Date de début Date de fin Lieu de formation
Selon vos disponibilités Dans vos locaux Réserver
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