Formation Compliance dans la banque, finance et assurance
  • En 2023, 87% de clients satisfaits

Formation compliance dans la banque, finance et assurance : comprendre les mécanismes de la conformité

Toutes les grandes entreprises ont développé un service conformité. Par contre, le secteur bancaire, financier et assurantiel, a été soumis à des exigences de conformité ou compliance qui ont entièrement bouleversé l'organisation et les process de ces entreprises. Et ce, sous l'impulsion énergique de normes internationales telles que Bâle 2 et 3, solvency 2. Or, les autorités de tutelle veillent à ce que chaque acteur de l'entreprise comprenne les enjeux et les objectifs de ces réglementations. Cette formation conformité bancaire / compliance est une présentation de la compliance/conformité, adaptéee aux secteurs de la banque et des assurances.

REF : BNQ.27
  • inter

    Le format Inter-entreprise désigne une formation se déroulant dans les locaux de l’organisme de formation.

    Le tarif est fixé par participant.

  • intra

    La formation intra-entreprise se déroule dans les locaux de l’entreprise qui souhaite entreprendre la formation.

    La mobilité du CNFCE est nationale et internationale.

    Le tarif est fixé par jour/par groupe.

  • sur-mesureintra / E-learning

    Une formation sur mesure est une formation construite spécifiquement autour des besoins et attentes particulières de l’entreprise cliente. Cette notion de sur-mesure intègre le contenu mais aussi le format souhaité par le client.

    La formation sur-mesure se déroule dans les locaux de l’entreprise qui souhaite entreprendre la formation.

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Objectifs pédagogiques de la formation Compliance dans la banque, finance et assurance

  • Apprécier les mécanismes de la compliance en banque, finance et assurance
  • Appréhender l'organisation de la fonction et identifier les acteurs
  • Faire le point sur le déploiement, le suivi et les contrôles liés à la conformité

Programme

Programme daté du 11/04/2023

Introduction : Bien comprendre le principe de la conformité

  • Comprendre l'organisation et l'origine de la naissance de cette dimension compliance dans les entreprises
  • Appréhender les spécificités de la banque ou assurance par rapport aux entreprises concernées par la conformité

Comprendre et mesurer le principe de régulation de la fonction compliance

  • Maîtriser les textes internationaux et nationaux qui régissent la conformité
  • Faire le point sur les textes internes aux entreprises
  • Identifier les sanctions possibles en cas de non application et non-respect de ces textes

Comprendre l'organisation de la fonction compliance ou les acteurs de la conformité

  • Quels sont les acteurs de la fonction conformité ? Inspection générale, audit, CI...
  • Connaître l'organisation à 3 niveaux de la conformité ainsi que le principe de séparation du contrôle permanent et périodique
  • Comprendre le mécanisme du périmètre couvert (erreurs, vols, fraudes...)
  • Maîtriser l'organisation interne au département conformité : KYC, Lab/Lat, PPE, vigilance, etc.)

Comment s'organise le déploiement de la conformité auprès des opérationnels ?

  • Retour sur la déontologie : La gestion des conflits d'intérêt et Les règles de bonne conduite des collaborateurs
  • Assimiler les principes de la gestion du risque de fraude
  • Quelles relations avec les marchés ?
  • Focus sur les principes de la relation client : de la réclamation à la médiation
  • Appréhender les mécanismes du devoir d'alerte de chaque collaborateur

Assimiler le principe de déploiement renforcé et sanctionné pour des risques majeurs de réputations d'image

  • Les relations de la conformité avec la lutte contre la LAB/FT (Lutte antiblanchiment de capitaux et financement du terrorisme)
  • Mesurer et identifier les principes de lutte contre la corruption et le trafic d'influence

Publics & pré-requis

Public cible

Tout public souhaitant s'informer sur les mécanismes de la compliance

Pré-requis

Il est recommandé d'avoir des notions sur la réglementation bancaire, financière et assurentielle pour suivre notre stage de formation compliance dans la banque, finance et assurance (conformité niveau débutant)

Méthodes pédagogiques

  • Alternance de théorie et d'illustrations
  • Cas/exercices pratiques tout au long de la formation
  • Support de cours formation compliance dans la banque, finance et assurance
  • Auto évaluation préalable en amont de la formation
  • Évaluation des acquis en fin de formation

Nos avis clients

Expertise

Nos formateurs sont retenus pour leurs qualités pédagogiques, leur expérience et leur sympathie.

Réactivité

Nos conseillers pédagogiques se dévouent pour répondre à vos demandes dans les 48 heures.

Professionnalisme

Nous mettons notre expertise au service de la satisfaction de nos clients.

Qualité

Nous nous réinventons chaque jour pour assurer une qualité de service maximale à nos clients.

Pourquoi choisir la formation Compliance dans la banque, finance et assurance

La formation Compliance dans la banque, finance et assurance du CNFCE est un choix judicieux pour quiconque évolue dans ces secteurs d'activité où la conformité réglementaire est un impératif majeur. En effet, nous évoluons dans un environnement où les réglementations juridiques et fiscales sont de plus en plus complexes et évolutives. Et c’est pourquoi la maîtrise des fondamentaux de la compliance est essentielle pour assurer la protection des institutions financières et de leurs clients. Destinée à tout public souhaitant s'informer sur les mécanismes de la compliance, notre formation offre une opportunité unique de comprendre : 

  • les enjeux ;
  • les dispositifs ;
  • et les bonnes pratiques nécessaires pour assurer une conformité optimale dans ces secteurs stratégiques.

 

Commençons par les enjeux prioritaires ! Notre formateur vous permettra de comprendre les implications légales et réglementaires de la compliance dans le domaine de la banque, de la finance et de l'assurance. Les acteurs de ces secteurs sont soumis à un cadre juridique et fiscal rigoureux, qui exige une parfaite connaissance des obligations et des responsabilités en matière de conformité. En fournissant une vue d'ensemble des fondamentaux de la compliance, cette formation d’une journée permet aux participants de mieux appréhender les risques et les défis auxquels ils sont confrontés au quotidien. 

 

Une autre dimension cruciale de la formation est la mise en place d'un dispositif de conformité efficace au sein des institutions financières. Cela implique notamment la cartographie des risques, la mise en œuvre d'un code de conduite et la définition de processus de contrôle et de suivi appropriés. En permettant aux participants de comprendre les différentes étapes du déploiement de la conformité, cette formation les habilite à jouer un rôle actif dans la mise en place et le maintien d'un environnement conforme aux exigences légales et réglementaires.

 

Par ailleurs, elle aborde les défis émergents liés à la compliance, particulièrement dans un contexte où les avancées technologiques, telles que l'intelligence artificielle, transforment rapidement le paysage financier et assurantiel. En fournissant des outils et des méthodes permettant d'adapter les pratiques de conformité à un environnement en constante évolution, elle prépare les stagiaires à faire face aux nouveaux défis et opportunités que présente la digitalisation du secteur.

 

Vous pourrez suivre les sessions en présentiel en inter-entreprise, intra-entreprise ou en classe virtuelle, à distance.

 

La formation Compliance dans la banque, finance et assurance offre une approche complète et pratique pour comprendre et mettre en œuvre les principes de la compliance dans ces secteurs clés de l'économie. En combinant des connaissances approfondies des réglementations, des dispositifs de conformité et des défis émergents, cette formation permet aux participants de jouer un rôle essentiel dans la préservation de l'intégrité et de la réputation des institutions financières et assurantielles.

 

Vous souhaitez en savoir plus ? Nous vous invitons à nous contacter via notre site web ou par téléphone.